Interactive-Brokers-Daten für die Schweizer Steuererklärung exportieren (2025)

Interactive Brokers stellt Personen mit Wohnsitz in der Schweiz keinen elektronischen Steuerauszug aus, weshalb die erste Aufgabe jedes Frühjahr darin besteht, die eigenen Daten selbst in einer brauchbaren Form herauszuholen. Ein einziger Export genügt, und die Schwierigkeit liegt vor allem darin, zu wissen, welcher.

Das Wichtigste in Kürze

• Der Activity Flex Query, als XML exportiert, ist die Datei, die Sie brauchen. Jedes Schweizer Konvertierungstool erwartet genau dieses Format.
• Haken Sie den Abschnitt für Dividenden und Quellensteuer an, nicht nur Positionen und Transaktionen. Ohne ihn fehlt der DA-1-Anrechnung für ausländische Quellensteuer die Grundlage.
• Die US-Steuerformulare von IBKR (1042-S, 1099) sind nicht für eine Schweizer Erklärung gedacht. Sie beantworten die Fragen eines anderen Landes, und wer sie verwendet, deklariert leicht die falschen Beträge.
• Stellen Sie den Zeitraum auf 1. Januar bis 31. Dezember. „Last 365 days" stimmt nicht mit dem Steuerjahr überein, und der Auszug bleibt unvollständig.
• Sie bauen die Abfrage einmal und nutzen sie jedes Jahr wieder. Rechnen Sie beim ersten Mal mit rund zehn Minuten.

Welches IBKR-Dokument, und welches nicht

Öffentliche Ratschläge widersprechen sich, manchmal innerhalb desselben Forumsbeitrags, von „es braucht gar keine Berichte" bis zu Broker-Steuerpaketen, die schlechter als nutzlos seien. Die Auflösung ist einfach.

IBKR-Dokument	Für eine Schweizer Erklärung geeignet?
Activity Flex Query (XML)	Ja. Das ist die richtige Datei. Vollständig, strukturiert, und genau das, was Schweizer Konvertierungstools erwarten
Activity Statement (PDF)	Nur zum Lesen. Als Beleg gut aufzubewahren, als Eingabedatei unbrauchbar
US-„Tax Forms" (1042-S, 1099)	Nein. Diese sind für die US-Steuererklärung gebaut, nicht für die Schweizer. Wer sie verwendet, deklariert leicht die falschen Beträge
Trade Confirmations	Eine Rückfalllösung, falls der Flex Query scheitert; mühsam

Die US-Formulare tragen die Bezeichnung „tax", weshalb sie oft verwendet werden. Ein 1042-S weist aus, was die USA einbehalten haben: eine Gegenprobe für Ihr DA-1-Total, kein Ersatz für das Wertschriftenverzeichnis.

Das gewöhnliche Activity Statement von IBKR ist zum Lesen gedacht, nicht für die Steuersoftware. Ein Flex Query lässt Sie auswählen, welche Datenabschnitte und Felder einfliessen, und exportiert sie als saubere XML-Datei, das Format, aus dem ein Schweizer Steuerauszug aufgebaut wird. Deshalb verlangt jedes Tool, das IBKR-Daten in eine Schweizer Erklärung umwandelt, das Flex-Query-XML statt eines PDFs.

Die Abfrage Schritt für Schritt aufbauen

1. Flex Queries öffnen. Gehen Sie im IBKR Client Portal zu Performance & Reports → Flex Queries.
2. Einen neuen Activity Flex Query erstellen. Wählen Sie das ＋-Symbol (erstellen) neben Activity Flex Query.
3. Benennen Sie ihn so, dass Sie ihn nächstes Jahr wiedererkennen, zum Beispiel Swiss tax 2025.
4. Fügen Sie diese sieben Abschnitte hinzu und wählen Sie in jedem alle Felder aus. Überspringen Sie Cash Transactions nicht: Dort stehen die Dividenden und die Quellensteuer, die Positionen und Transaktionen allein nicht ausweisen. Fügen Sie hinzu: Account Information (Name und Kontonummer); Trades (jeder Kauf und Verkauf, mit Datum, ISIN, Menge, Preis, Währung, Kommission); Open Positions (was Sie per Jahresende hielten); Cash Transactions (Dividenden, Quellensteuer, Zinsen, Gebühren); Cash Report (Kontostand pro Währung); Corporate Actions (Splits, Fusionen, Namensänderungen); Transfers (übertragene Wertschriften oder Gelder).
5. Stellen Sie das Format auf XML (nicht Text oder CSV).
6. Speichern Sie die Abfrage. Nächstes Jahr müssen Sie die Schritte 1–5 nicht wiederholen.
7. Führen Sie sie für das ganze Steuerjahr aus. Wählen Sie Custom Date Range und stellen Sie 1. Januar bis 31. Dezember des Jahres ein, für das Sie deklarieren.
8. Laden Sie die XML-Datei herunter. Diese eine Datei enthält alles Obige.

1. 1Den Activity Flex Query einmal aufbauenRund zehn Minuten, im Client Portal
2. 2Alle sieben Abschnitte, alle Felder auswählenAccount, Trades, Open Positions, Cash Transactions, Cash Report, Corporate Actions, Transfers
3. 3Format auf XML stellenNicht Text, nicht CSV
4. 4Für 1. Januar – 31. Dezember ausführenNicht „Last 365 days". Das Steuerjahr ist der massgebende Zeitraum
5. 5Ergebnis konvertieren oder eintippenEin eCH-0196-Auszug, den Ihr Kanton importiert, oder manuelle Eingabe für wenige Positionen

Die ersten drei Zeilen sind einmalig. Jedes folgende Jahr beginnt direkt beim Ausführen der Abfrage.

Wenn etwas fehlt

• Ein Feld oder ein Abschnitt fehlt in der Ausgabe: Bearbeiten Sie die gespeicherte Abfrage und haken Sie „select all fields" erneut an.
• Sie haben etwas anderes als XML erhalten: Das Format in Schritt 5 steht noch auf Text oder CSV.
• Gemeinschafts- oder mehrere Konten: Führen Sie die Abfrage für jedes Konto aus und bewahren Sie jede Datei separat auf.
• Die Zahlen brechen mitten im Jahr ab: Der Zeitraum wurde auf ein rollierendes Fenster statt auf das Kalenderjahr belassen.

Häufige Fehler

• Die US-Steuerformulare verwenden. Sie sind für eine US-Erklärung gebaut und ersetzen das Wertschriftenverzeichnis nicht.
• Nur Transaktionen exportieren. Sie brauchen Positionen, Dividenden und Quellensteuer, nicht nur die Liste der Geschäfte.
• Den Zeitraum auf „Last 365 days" belassen. Er stimmt fast mit dem Steuerjahr überein, was ihn erst recht gefährlich macht.
• Die Abfrage jedes Jahr neu aufbauen. Sie ist gespeichert. Führen Sie die bestehende mit einem neuen Zeitraum aus.
• Bis März damit warten. Corporate Actions und Dividendendetails können sich spät noch ändern, und eine kostenpflichtige Konvertierung dauert dann noch länger.

Häufige Fragen

Welchen Export brauche ich von Interactive Brokers?

Einen Activity Flex Query im Format XML, der 1. Januar bis 31. Dezember des Steuerjahres abdeckt, mit allen Feldern in den sieben oben genannten Abschnitten ausgewählt.

Stellt IBKR einen Schweizer Steuerauszug aus?

Nein. Interactive Brokers erstellt keinen eSteuerauszugeSteuerauszugeSteuerauszugFRrelevé fiscal électroniqueITestratto fiscale elettronicoEin Wertschriftenverzeichnis im Schweizer eCH-0196-Standard, das jeder Kanton direkt importieren kann und damit Ihre Wertschriften automatisch einträgt. Schweizer Banken stellen einen solchen aus; ausländische Broker nicht.Where you see itHerunterzuladen aus dem E-Banking Ihrer Schweizer Bank, in der Regel ab Januar.Open in the glossary → (elektronischen Steuerauszug) im eCH-0196-Standard, den Kantone direkt importieren. Sie exportieren Ihre eigenen Daten und konvertieren oder erfassen sie selbst. Siehe ausländische Broker und Schweizer Steuern für die Optionen und deren Kosten.

Muss ich die Datei überhaupt konvertieren?

Nein. Die Konvertierung erzeugt eine Datei, die Ihr Kanton importieren kann, was Tipparbeit spart. Bei nur wenigen Positionen ist die manuelle Erfassung im Wertschriftenverzeichnis völlig in Ordnung und oft sogar schneller.

Kann ich dieselbe Abfrage für ein Gemeinschaftskonto verwenden?

Führen Sie sie einmal pro Konto aus. Jedes IBKR-Konto erzeugt seine eigene Datei, und sie vor der Konvertierung von Hand zusammenzuführen ist, wo sich Fehler einschleichen.

Wie PaperTax hilft

PaperTax liest das Flex-Query-XML zusammen mit Ihren übrigen Dokumenten und sagt Ihnen, was Sie in Ihrer eigenen kantonalen App eintragen — einschliesslich der DA-1-Anrechnung, die der Export allein nicht ausfüllt. Sie reichen die Erklärung weiterhin selbst ein.

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Dieser Beitrag ist eine allgemeine Information und keine Steuer-, Rechts- oder Finanzberatung. Die Export-Formate der Broker ändern sich zwischen den Saisons; prüfen Sie die in Ihrem eigenen Client Portal verfügbaren Abschnitte. PaperTax hilft Ihnen, Ihre eigene amtliche kantonale Steuererklärung auszufüllen. PaperTax reicht sie nicht für Sie ein. Für eine auf Ihre Situation abgestimmte Beratung wenden Sie sich an eine qualifizierte Schweizer Steuerfachperson oder Ihr kantonales Steueramt.

Sources

1. Interactive Brokers — Create an Activity Flex Query: die Abschnitte, die Feldauswahl und die Ausgabeformate — ibkrguides.com
2. eCH — Standard eCH-0196 für den elektronischen Steuerauszug (eSteuerauszug), Version 2.2.0, das Format, das Schweizer kantonale Steuer-Apps importieren — ech.ch
3. ESTV — Formular DA-1 (605.040.03d), Steuerperiode 2025: das Zusatzblatt zur Anrechnung ausländischer Quellensteuern, das der Broker-Export allein nicht ausfüllt — estv.admin.ch

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